當事人：查婷婷，女，中財期貨有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中財期貨）原從業(yè)人員，從業(yè)資格號F3079459（已注銷(xiāo)）。
查婷婷作為中財期貨合肥營(yíng)業(yè)部的期貨從業(yè)人員，因存在私下接受客戶(hù)交易指令代為下單的情形，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監會(huì )令第48號）第十四條有關(guān)規定，于2023年12月14日被中國證券監督管理委員會(huì )安徽監管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)安徽證監局）采取出具警示函的行政監管措施（安徽證監局行政監管措施決定書(shū)〔2023〕44號）。
根據上述決定書(shū)認定的事實(shí)，協(xié)會(huì )認為：查婷婷作為期貨從業(yè)人員，在執業(yè)過(guò)程中，必須遵守有關(guān)法律、法規、規章和政策，以專(zhuān)業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀(guān)的態(tài)度為交易者提供服務(wù)，其在中財期貨合肥營(yíng)業(yè)部任職期間，存在私下接受客戶(hù)交易指令代為下單的行為，違反了協(xié)會(huì )《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》第四條、第七條和第十二條第四項的規定。
根據當事人違規行為的事實(shí)、性質(zhì)，依據《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )失信及違規處理辦法》第十一條、第二十一條第九項和《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )紀律懲戒程序》第三十二條的規定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )第六屆理事會(huì )紀律處分專(zhuān)業(yè)委員會(huì )審議決定：
給予查婷婷“公開(kāi)譴責”的紀律懲戒。
如果對本紀律懲戒決定不服，當事人可在收到本決定書(shū)之日起15個(gè)工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )第六屆理事會(huì )法律與申訴專(zhuān)業(yè)委員會(huì )提出書(shū)面申訴。
2024年5月14日
