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      期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險管理規則
      時(shí)間:2024-01-31 作者: 來(lái)源:

      第一章 總則

        第一條 為引導期貨公司有效管理聲譽(yù)風(fēng)險,完善全面風(fēng)險管理體系,維護期貨行業(yè)形象和市場(chǎng)穩定,根據《中華人民共和國期貨和衍生品法》、《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò )安全法》、《期貨交易管理條例》、《期貨公司監督管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》等有關(guān)規定,制定本規則。  

        第二條 本規則所稱(chēng)聲譽(yù)風(fēng)險是指因期貨公司及子公司、工作人員行為或外部事件等,導致交易者及社會(huì )輿論對期貨公司產(chǎn)生負面評價(jià),從而損害期貨公司品牌價(jià)值,不利于其正常經(jīng)營(yíng),甚至影響到市場(chǎng)穩定和行業(yè)形象的風(fēng)險。  

        聲譽(yù)事件是指引發(fā)期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險的相關(guān)行為或事件。 

        第三條 期貨公司應當建立健全聲譽(yù)風(fēng)險管理制度和機制,主動(dòng)有效地監測、識別、評估、應對和報告聲譽(yù)風(fēng)險,最大程度地防范和減少聲譽(yù)風(fēng)險對公司、交易者、行業(yè)造成的損失和負面影響。  

        第四條 期貨公司應當在戰略規劃、公司治理、業(yè)務(wù)運營(yíng)、信息披露、工作人員行為管理等經(jīng)營(yíng)管理的各領(lǐng)域充分考慮聲譽(yù)風(fēng)險,并密切關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險、合規風(fēng)險和信息技術(shù)風(fēng)險等其他風(fēng)險與聲譽(yù)風(fēng)險的交互影響和轉化。  

        第五條 期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險管理應當遵循以下原則:  

        (一)全局性原則。期貨公司應當增強大局意識和全局觀(guān)念,充分認識到聲譽(yù)風(fēng)險管理不僅是涉及公司個(gè)體,而且是涉及行業(yè)整體的一項具有重要性、復雜性、長(cháng)期性的工作,自覺(jué)維護行業(yè)合規、誠信、專(zhuān)業(yè)、穩健、擔當的形象。 

        (二)全面性原則。期貨公司的聲譽(yù)風(fēng)險管理貫穿于公司各部門(mén)、分支機構及子公司和全體工作人員,貫穿決策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節。同時(shí)應當防范第三方合作機構可能引發(fā)的對本機構不利的聲譽(yù)風(fēng)險,充分考量其他內外部風(fēng)險的相關(guān)性和傳染性。 

        (三)匹配性原則。期貨公司應進(jìn)行多層次、差異化的聲譽(yù)風(fēng)險管理,與自身規模、經(jīng)營(yíng)狀況、風(fēng)險狀況等相匹配,并結合外部環(huán)境和內部管理變化適時(shí)調整。 

        (四)前瞻性原則。期貨公司應當堅持以預防為主的聲譽(yù)風(fēng)險管理理念,對聲譽(yù)風(fēng)險管理情況及潛在風(fēng)險進(jìn)行評估,消除隱患,提升聲譽(yù)風(fēng)險管理預見(jiàn)性。 

        (五)審慎性原則。期貨公司應當對聲譽(yù)風(fēng)險及聲譽(yù)事件進(jìn)行審慎評估和判斷,避免低估其可能造成的損失和負面影響。 

        (六)時(shí)效性原則。期貨公司應當建立及時(shí)高效的聲譽(yù)事件處理機制,及時(shí)報告、主動(dòng)應對和有效控制聲譽(yù)事件,防止聲譽(yù)風(fēng)險升級,并及時(shí)修復公司受損聲譽(yù)。 

        第六條 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì ))對期貨行業(yè)聲譽(yù)風(fēng)險管理工作進(jìn)行指導,重點(diǎn)關(guān)注行業(yè)整體性聲譽(yù)風(fēng)險,引導和協(xié)調期貨公司應對和處置行業(yè)性聲譽(yù)事件,統籌推動(dòng)行業(yè)協(xié)同聯(lián)動(dòng),加強各方溝通,組織技能培訓,并通過(guò)行業(yè)自律及宣傳等方式維護和提升期貨行業(yè)聲譽(yù)。 

        期貨公司應當配合協(xié)會(huì )推進(jìn)開(kāi)展聲譽(yù)風(fēng)險管理的行業(yè)溝通協(xié)作,共同提升行業(yè)聲譽(yù)風(fēng)險管理水平。  

          

      第二章 管理職責

        第七條 期貨公司應當建立有效的聲譽(yù)風(fēng)險管理組織架構,明確董事會(huì )、監事會(huì )或監事、經(jīng)理層、首席風(fēng)險官、各部門(mén)、分支機構及子公司和相關(guān)工作人員在聲譽(yù)風(fēng)險管理中的職責分工。  

        第八條 期貨公司董事會(huì )承擔聲譽(yù)風(fēng)險管理的最終責任,應當履行以下職責:  

        (一)推進(jìn)公司聲譽(yù)風(fēng)險管理文化建設;  

        (二)確定聲譽(yù)風(fēng)險管理的總體目標和原則,審議批準聲譽(yù)風(fēng)險管理制度; 

        (三)當公司出現重大聲譽(yù)風(fēng)險事件時(shí),對公司管理層應承擔的責任進(jìn)行評估,根據評估情況做出相應的問(wèn)責處理; 

        (四)公司章程規定的其他聲譽(yù)風(fēng)險管理職責。 

        期貨公司董事會(huì )可以授權專(zhuān)門(mén)委員會(huì )履行聲譽(yù)風(fēng)險管理和監督職責。 

        第九條 期貨公司監事會(huì )或監事承擔聲譽(yù)風(fēng)險管理的監督責任,負責監督檢查董事會(huì )和經(jīng)理層在聲譽(yù)風(fēng)險管理方面的履職盡責情況并督促整改。 

        第十條 期貨公司經(jīng)理層對聲譽(yù)風(fēng)險管理承擔直接責任,應當履行以下職責:  

        (一)確定聲譽(yù)風(fēng)險管理組織架構,建立職責明晰的聲譽(yù)風(fēng)險管理機制,確保聲譽(yù)風(fēng)險管理制度全面、有效執行; 

        (二)充分了解公司總體聲譽(yù)風(fēng)險水平及管理狀況,配備滿(mǎn)足公司經(jīng)營(yíng)管理需要并與業(yè)務(wù)性質(zhì)、規模及復雜程度相適應的聲譽(yù)風(fēng)險管理資源;  

        (三)評估公司在重大經(jīng)營(yíng)管理決策或活動(dòng)、重大外部事件中的聲譽(yù)風(fēng)險,并確定應對預案;  

        (四)建立有效的輿情監測系統或采取相應手段,支持聲譽(yù)風(fēng)險的及時(shí)識別和動(dòng)態(tài)監測;  

        (五)決定聲譽(yù)風(fēng)險的處置方案,確定公司對外披露的口徑;    

        (六)建立健全聲譽(yù)風(fēng)險管理的工作考核及責任追究機制;  

        (七)聲譽(yù)風(fēng)險管理的其他職責。  

        第十一條 期貨公司應當建立或指定部門(mén)或團隊牽頭開(kāi)展聲譽(yù)風(fēng)險管理工作,并指定一名高級管理人員負責。期貨公司首席風(fēng)險官配合做好聲譽(yù)風(fēng)險處置相關(guān)工作。 

        期貨公司應當保障負責聲譽(yù)風(fēng)險管理工作的高級管理人員和首席風(fēng)險官有能夠充分履職所必需的知情權及資源配置。 

        第十二條 期貨公司牽頭負責聲譽(yù)風(fēng)險管理工作的部門(mén)或團隊,應當履行以下職責:  

        (一)擬定聲譽(yù)風(fēng)險相關(guān)制度和處理流程,組織實(shí)施日常聲譽(yù)風(fēng)險評估,提出綜合建議并跟進(jìn),梳理、報告公司聲譽(yù)事件,組織落實(shí)聲譽(yù)風(fēng)險相關(guān)培訓; 

        (二)對外發(fā)布涉及公司聲譽(yù)風(fēng)險管理的日常信息,維護和管理媒體關(guān)系,運用多種媒介形式推動(dòng)公司正面、客觀(guān)信息的主動(dòng)傳播; 

        (三)組織落實(shí)輿情監測、預警、研判和報告,提出輿情應對方案的建議并組織實(shí)施; 

        (四)擬定聲譽(yù)風(fēng)險應對預案,協(xié)調組織媒體對接和溝通; 

        (五)經(jīng)理層指定的其他聲譽(yù)風(fēng)險管理工作。 

        第十三條 期貨公司應當設置新聞發(fā)言人。新聞發(fā)言人可以由一人或多人擔任,其中至少一名為公司的高級管理人員。期貨公司新聞發(fā)言人應當加強與新聞宣傳、網(wǎng)絡(luò )信息主管部門(mén)的聯(lián)系,不斷提升對外溝通中相關(guān)單位的認知水平和彼此配合。  

        新聞發(fā)言人應當具備較高的政治素質(zhì)、媒介素質(zhì)、專(zhuān)業(yè)素質(zhì),善于溝通,熟悉公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)管理情況,擁有全局觀(guān)念,并具備突發(fā)事件處置經(jīng)驗。新聞發(fā)言人根據公司需求應當履行以下職責: 

        (一)針對新聞媒體和公眾關(guān)注的公司重大事項、重要活動(dòng)及經(jīng)營(yíng)管理行為,闡述公司觀(guān)點(diǎn)和立場(chǎng); 

        (二)澄清虛假、不實(shí)和不完整信息,為公司和行業(yè)發(fā)展營(yíng)造客觀(guān)、良好的輿論環(huán)境; 

        (三)其他新聞發(fā)布職責。 

        第十四條 期貨公司其他職能部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機構及子公司在運營(yíng)過(guò)程中應當強化自身行為管控,配合開(kāi)展聲譽(yù)風(fēng)險管理工作,并履行以下職責:  

        (一)主動(dòng)識別、防范、報告公司經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域的聲譽(yù)風(fēng)險;  

        (二)參與聲譽(yù)風(fēng)險的評估、處置;  

        (三)落實(shí)應對方案中與本部門(mén)、分支機構或子公司有關(guān)的決策;  

        (四)其他與聲譽(yù)風(fēng)險管理相關(guān)的響應、執行等。  

        第十五條 期貨公司及子公司工作人員在執業(yè)過(guò)程中應當遵紀守法、誠實(shí)守信、勤勉盡責、謹慎履職、嚴守秘密、珍視聲譽(yù),自覺(jué)維護客戶(hù)、公司和其他相關(guān)方的合法權益,不得損害公司和行業(yè)聲譽(yù)。  

        第十六條 期貨公司應當將聲譽(yù)風(fēng)險管理納入內部審計范疇,對聲譽(yù)風(fēng)險管理的有效性進(jìn)行獨立、客觀(guān)地審查和評價(jià)。內部審計發(fā)現問(wèn)題的,應當督促相關(guān)責任人及時(shí)整改,并跟蹤檢查整改措施的落實(shí)情況。 

        第十七條 期貨公司應當加強同業(yè)溝通聯(lián)系,相互吸收借鑒經(jīng)驗教訓,不惡意詆毀,不借機炒作,共同維護期貨行業(yè)整體聲譽(yù)。 

        第十八條 期貨公司應當指導子公司參照母公司聲譽(yù)風(fēng)險管理規章制度,做好本機構聲譽(yù)風(fēng)險的監測、防范和處置工作。 


      第三章 制度機制

        第十九條 期貨公司應當制定并持續完善符合其戰略目標、業(yè)務(wù)規模、產(chǎn)品特點(diǎn)的聲譽(yù)風(fēng)險管理制度體系,明確聲譽(yù)風(fēng)險管理目標和原則、組織架構和職責分工、管理流程和工作人員行為規范及其他利于防范、管理聲譽(yù)風(fēng)險的要求,并通過(guò)評估、稽核、檢查等手段保證聲譽(yù)風(fēng)險管理制度的貫徹落實(shí)。期貨公司應當評估聲譽(yù)風(fēng)險管理的相關(guān)制度,結合實(shí)際情況及時(shí)更新。  

        第二十條 期貨公司應當確定可能影響公司聲譽(yù)的風(fēng)險來(lái)源,全面、系統、持續地收集和識別相關(guān)內外部信息,重點(diǎn)關(guān)注以下行為活動(dòng)中可能引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險的驅動(dòng)因素并制定應對預案:  

        (一)戰略規劃或調整、股權結構變動(dòng)、主要股東、控股股東、實(shí)際控制人及股東的實(shí)際控制人發(fā)生變動(dòng); 

        (二)內部組織機構調整,高級管理人員及核心人員變動(dòng);  

        (三)業(yè)務(wù)投資活動(dòng)及產(chǎn)品、服務(wù)的設計、提供、實(shí)施或推介;  

        (四)擬披露的公司經(jīng)營(yíng)信息存在重大變化或存在重大不利因素; 

        (五)內部控制設計、執行及系統控制的重大缺陷或重大經(jīng)營(yíng)損失事件;  

        (六)軟硬件缺陷、故障或網(wǎng)絡(luò )安全事件等影響公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)事件; 

        (七)司法性事件、黨紀處分、監管調查、行政監管措施、行政處罰、自律處分等;  

        (八)工作人員違反國家法律法規、廉潔從業(yè)規定、職業(yè)道德規范、業(yè)務(wù)規范等的不當言論或行為; 

        (九)新聞媒體的不實(shí)報道或網(wǎng)絡(luò )不實(shí)言論;  

        (十)關(guān)聯(lián)方或其他利益相關(guān)方發(fā)生聲譽(yù)事件傳導至期貨公司;  

        (十一)交易者投訴及其涉及期貨公司的不當言論或行為; 

        (十二)他人仿冒公司名稱(chēng)、商標、網(wǎng)址等侵權或誤導公眾等行為;  

        (十三)其他可能引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險的重要因素。  

        第二十一條 期貨公司對外發(fā)布的內容應當真實(shí)、準確、完整,不得違反法律法規和有關(guān)規定。期貨公司應當建立統一管理的媒體溝通機制,規范向媒體發(fā)布信息的授權、審核、發(fā)布流程,及時(shí)對外發(fā)布和溝通公司的觀(guān)點(diǎn)和立場(chǎng),澄清虛假、失實(shí)信息,避免誤報、誤讀等不實(shí)信息在公眾輿論環(huán)境中擴散和升級。  

        第二十二條 期貨公司應當明確聲譽(yù)風(fēng)險的報告內容、形式、頻率和報送范圍,確保董事會(huì )、經(jīng)理層、首席風(fēng)險官及時(shí)了解公司聲譽(yù)風(fēng)險水平及其管理狀況。  

        期貨公司應當根據監管部門(mén)或其派出機構、協(xié)會(huì )等的要求報送與聲譽(yù)風(fēng)險有關(guān)的報告。  

        第二十三條 期貨公司應當建立工作人員聲譽(yù)約束及評價(jià)機制,防范和管理工作人員引發(fā)的聲譽(yù)風(fēng)險,包括但不限于:  

        (一)制定工作人員聲譽(yù)約束制度規范,明確工作人員需遵循法律法規、廉潔從業(yè)規定、執業(yè)行為準則、職業(yè)道德操守、安全保密規定、個(gè)人行為規范和對外溝通原則; 

        (二)明確工作人員聲譽(yù)管理的部門(mén)或團隊,其他職能部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機構及子公司應當根據工作人員聲譽(yù)管理的職責分工,配合進(jìn)行聲譽(yù)風(fēng)險監測、識別、記錄、處理和報告; 

        (三)加強工作人員使用社交平臺、自媒體等網(wǎng)絡(luò )媒介的行為管理和培訓,要求工作人員遵守法律法規,遵守公共秩序,尊重社會(huì )公德,不得危害國家安全或破壞民族團結,不發(fā)表或傳播損害黨和國家形象的言論,不得泄露、出售或非法向他人提供在履行職責中知悉的個(gè)人信息、隱私、商業(yè)秘密和內部信息,不得制造和傳播違反社會(huì )公序良俗、擾亂經(jīng)濟秩序或不實(shí)的信息,不得發(fā)布有損行業(yè)聲譽(yù)和市場(chǎng)正常交易秩序的不當言論; 

        (四)將工作人員聲譽(yù)情況納入人事管理體系,在進(jìn)行人員招聘和后續工作人員管理、考核、晉升等情形時(shí),應當對工作人員的聲譽(yù)情況予以考察評估,并作為重要判斷依據;  

        (五)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)對公司工作人員聲譽(yù)約束及評價(jià)機制執行情況進(jìn)行監督,對發(fā)現的問(wèn)題及時(shí)整改,對責任人按照有關(guān)規定嚴肅處理; 

        (六)公司工作人員行為造成聲譽(yù)風(fēng)險且已經(jīng)離職的,公司應當繼續負責處理和修復聲譽(yù)事件帶來(lái)的影響。 

        第二十四條 期貨公司應當建立健全聲譽(yù)風(fēng)險管理的工作考核及責任追究機制,將聲譽(yù)風(fēng)險的處置情況明確納入高級管理人員、各部門(mén)、分支機構及子公司和相關(guān)工作人員的績(jì)效考核范圍。對引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險、不當處置聲譽(yù)事件的相關(guān)部門(mén)和工作人員進(jìn)行責任追究,對相關(guān)問(wèn)題的改進(jìn)情況進(jìn)行跟蹤評價(jià)。 

        第二十五條 期貨公司應當妥善保存聲譽(yù)事件情況、應對措施、處理結果等信息,相關(guān)信息保存期限不少于五年。 

          

      第四章  處理流程與應對措施

        二十六期貨公司應當充分認識信息與輿情復雜性、交互性、隱蔽性和不可控性的傳播特點(diǎn),研究規律,模擬場(chǎng)景,梳理易發(fā)頻發(fā)的風(fēng)險點(diǎn),儲備常規聲譽(yù)風(fēng)險的處置預案及答復口徑。期貨公司應當不斷充實(shí)和完善突發(fā)狀況的應急預案。 

        第二十七條 期貨公司應當加強科技監測力度,做好聲譽(yù)信息與資料的日常監測收集工作。當發(fā)生聲譽(yù)事件時(shí),期貨公司應當對信息的原發(fā)和轉發(fā)情況、輿情傳播情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監測。 

        第二十八條 期貨公司監測到發(fā)生或可能引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險的信息后應當迅速反應,第一時(shí)間組織人員開(kāi)展風(fēng)險評估,準確查找聲譽(yù)信息產(chǎn)生的原因,核實(shí)信息反映的問(wèn)題情況并進(jìn)行聲譽(yù)風(fēng)險處置。 

        二十九期貨公司應當根據聲譽(yù)風(fēng)險的傳播速度、影響范圍、嚴重程度、發(fā)展趨勢等對監測出的聲譽(yù)風(fēng)險進(jìn)行分級管理,聲譽(yù)風(fēng)險按風(fēng)險程度由輕到重劃分為一般、重大、特別重大三個(gè)等級。 

        一般聲譽(yù)風(fēng)險是指對期貨公司聲譽(yù)造成或可能造成輕微不利影響、傳播范圍較小、未對期貨行業(yè)聲譽(yù)造成影響的聲譽(yù)風(fēng)險。 

        重大聲譽(yù)風(fēng)險是指對期貨公司聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)狀況造成或可能造成顯著(zhù)不利影響、傳播范圍較大、影響到期貨行業(yè)的聲譽(yù)風(fēng)險。 

        特別重大聲譽(yù)風(fēng)險是指造成或可能造成期貨公司重大損失、期貨行業(yè)聲譽(yù)損害、市場(chǎng)大幅波動(dòng)、引發(fā)系統性風(fēng)險或影響社會(huì )經(jīng)濟秩序穩定的聲譽(yù)風(fēng)險。 

        第三十條 對于一般聲譽(yù)風(fēng)險,由負責部門(mén)或團隊根據相關(guān)職責妥善組織處理,可以通過(guò)加強預警、協(xié)調溝通等方式進(jìn)行控制和緩釋。對于重大及特別重大聲譽(yù)風(fēng)險,應當成立專(zhuān)門(mén)的聲譽(yù)風(fēng)險應急處置工作小組,負責制定、執行方案并統籌協(xié)調資源,確保職責明確、行動(dòng)統一、信息共享、溝通順暢。 

        期貨公司應當適時(shí)調整應對方案,判斷聲譽(yù)事件的關(guān)聯(lián)性影響,防止局部、單一聲譽(yù)事件的蔓延或升級。 

        第三十一條 期貨公司要根據聲譽(yù)風(fēng)險的影響范圍及傳播速度等情況,及時(shí)回應外界關(guān)切。一般聲譽(yù)風(fēng)險的對外溝通口徑,應當由負責聲譽(yù)風(fēng)險管理工作的高級管理人員審核后發(fā)布;重大和特別重大聲譽(yù)風(fēng)險的對外溝通口徑,應當由負責聲譽(yù)風(fēng)險管理工作的高級管理人員和公司主要負責人審核后發(fā)布。  

        第三十二條 期貨公司要把握引導時(shí)機、節奏和力度,利用公司官方網(wǎng)站、官方微信等渠道及時(shí)公示澄清或說(shuō)明情況,利用短信、郵件等形式回應客戶(hù),必要時(shí)向相關(guān)媒體提供回應材料擇機報道。 

        第三十三條 期貨公司對聲譽(yù)風(fēng)險及處置情況應當及時(shí)向協(xié)會(huì )和期貨公司住所地中國證監會(huì )派出機構報告。對于重大聲譽(yù)風(fēng)險,應當于發(fā)現24小時(shí)內報告;對于特別重大或緊急突發(fā)的聲譽(yù)風(fēng)險,應當于發(fā)現30分鐘內報告。如因客觀(guān)原因無(wú)法報告處置情況的,應當先報告其主要情況,并在處理結果形成后及時(shí)報告。 

        第三十四條 期貨公司對惡意損害本公司聲譽(yù)的行為,要依法采取措施維護自身合法權益。 

        第三十五條 期貨公司應當積極開(kāi)展聲譽(yù)恢復相關(guān)工作,主動(dòng)做好溝通協(xié)調,加大正面宣傳引導,綜合施策消除或降低聲譽(yù)風(fēng)險的負面影響。 

        第三十六條 期貨公司應當對引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險的問(wèn)題進(jìn)行有效整改,開(kāi)展跟蹤評價(jià)和總結。同時(shí)檢視其他經(jīng)營(yíng)區域及業(yè)務(wù)、宣傳策略等與聲譽(yù)風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性,及時(shí)查缺補漏,進(jìn)一步完善制度、規范流程,避免同類(lèi)聲譽(yù)風(fēng)險再次發(fā)生。 

          

      第五章 自律管理

        三十七協(xié)會(huì )可以通過(guò)現場(chǎng)或非現場(chǎng)等方式對期貨公司及子公司、工作人員的聲譽(yù)風(fēng)險管理情況進(jìn)行監督、檢查。 

        第三十八條 期貨公司及子公司、工作人員因自身過(guò)錯引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險、不當處置聲譽(yù)風(fēng)險造成不良影響,或違反本規則規定的,協(xié)會(huì )可以視情節輕重實(shí)施紀律處分,并記入誠信信息檔案。 

        期貨公司及子公司、工作人員引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險,有證據證明期貨公司已切實(shí)履行本規則聲譽(yù)風(fēng)險管理要求,并采取措施消除、減輕不良影響的,可以對期貨公司從輕或免于實(shí)施紀律處分。工作人員積極配合調查,主動(dòng)自查自糾并采取措施消除、減輕不良影響的,可以對其從輕或免于實(shí)施紀律處分。  

          

      第六章 附則

        三十九工作人員是指以公司名義對外展業(yè)的人員,包括與公司建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工、勞務(wù)派遣至公司的員工等。 

        期貨公司應當根據需要參照本規則,對外包、借調等人員進(jìn)行聲譽(yù)風(fēng)險管理。 

        四十本規則由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )負責解釋、修訂。  

        第四十一條 本規則自發(fā)布之日起施行。  

       

       

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